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    首頁 > 證券從業資格 > 輔導資料 > 證券從業考試《法律法規》考點提煉:從業人員管理(9)

    證券從業考試《法律法規》考點提煉:從業人員管理(9)

    • 彭思思
    • 證券市場基本法律法規
    • 2019-08-01
    • 證券市場基本法律法規交流群: 778684272
    摘要: 證券從業資格考試的備考中,把握住各章節知識點是很重要的,希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要考點,希望能幫助考生高效備考順利通關。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第一部分第二章第四節“從業人員管理 ”重點知識點。

    本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第一部分 第二章 第四節“從業人員管理 ”系列考點。

    考點9、保薦代表人的資格管理規定

    個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:

    ① 具備3年以上保薦相關業務經理;

    ② 最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

    ③ 參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

    ④ 誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

    ⑤ 未負有較大數額到期未清償的債務;

    ⑥ 中國證監會規定的其他條件。

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