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    證券從業考試《法律法規》考點提煉:基金管理人的禁止行為

    • 彭思思
    • 證券市場基本法律法規
    • 2019-08-03
    • 證券市場基本法律法規交流群: 778684272
    摘要: 證券從業資格考試的備考中,把握住各章節知識點是很重要的,希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要考點,希望能幫助考生高效備考順利通關。

    基金管理人的禁止行為

    公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為:

    ① 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

    ② 不公平的對待其管理的不同基金財產;

    ③ 利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

    ④ 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

    ⑤ 侵占、挪用基金財產;

    ⑥ 泄露因職務之便獲取的未公開的信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

    ⑦ 玩忽職守,不按照規定履行職責;

    ⑧ 法律、行政法規和國務院證券監督管理機構禁止的其他規定。

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