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  • “2019年證券從業資格考試流程指南”

    了解考試

    01考試簡介

    為進一步規范證券銷售行為,提高證券銷售人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定于2008年9月舉行證券銷售人員從業考試

    根據《證券法》和《證券法》《證券投資證券銷售人員執業守則》的相關規定,證券銷售人員應當具備從事證券銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格。證券銷售人員是指證券管理公司、證券管理公司委托的證券代銷機構中從事宣傳推介證券、發售證券份額、辦理證券份額申購和贖回等相關活動的人員。

    證券從業資格考試實行全國統一大綱,2019年證券從業資格考試(統考卷)一般從業資格考試的考試范圍 參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2018)》查看詳情>>>

    02考試內容

    >>>2019年證券業從業資格考試大綱【匯總】

    證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

    證券從業資格考試入門資格考試科目設定兩門,名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

    各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

    各管理資質測試的考試科目均設1門,分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

    考試科目 考試時間 題型題量 合格
    證券市場基本法律法規 2小時 單選題100 60
    金融市場基礎知識 2小時 單選題100 60
    專項業務類考試 3小時 單選題120 60
    03考試時間

    擬定2019年全年計劃舉行6場考試,具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。以下2019年證券考試安排,僅供參考!

    考試時間 考試科目
    3月2日至3日 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
    證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
    4月27日 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
    證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
    6月1至2日 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
    證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試、保薦代表人勝任能力考試
    7月6至7日 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
    證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
    8月31日至9月1日 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
    證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
    11月30至12月1日 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;?
    證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試、保薦代表人勝任能力考試
    04考試費用

    考試費為61元/科,繳費方式分為網上繳費與現場繳費,考生可根據需要自行選擇繳費方式。

    費用參考:>>>證券從業資格考試報名費用

    退繳費參考:>>>證券從業資格考試退費說明

    現場繳費參考:>>>證券業從業人員資格考試現場繳費須知

    考試報名

    01報名時間

    證券從業資格考試報名時間一般在考前1-2月開通報名,全年計劃舉行6場考試,具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。

    考生可點擊詳看全國各省證券報名時間:>>【報名時間】2019年證券從業資格考試報名時間匯總

    符合條件的報考人員,可在規定時間內登錄指定網站在線填寫提交報考信息,并按有關規定辦理資格審查及繳費手續,考生憑準考證在指定的時間和地點參加考試。(具體報名安排詳見各省的報考文件)

    報名采取網上報名方式。考生可于規定日期登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)按照要求報名。

    02報名流程

    證券從業資格考試報名分個人報名、集體報名兩種。

    登陸中國證券業協會(http://www.sac.net.cn/)網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規定時間內繳費即可。準考證在考前一周內自行打印。

    參考必須攜帶身份證及準考證,缺一不可。

    個人報名和集體報名的選擇

    (1)個人報名

    任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。

    (2)集體報名

    采用集體報名方式必須符合以下條件:是法人單位、報名人數在2人以上(含2人)、并由集體統一組織(報名、匯款等)。

    (1)報名總體流程

    網上報名>繳費>網上確認報名有效>網上打印準考證

    (2)網上報名流程

    Ⅰ.個人報名

    登陸中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)>點擊“從業人員”>點擊“考試報名”>根據考試科目點擊(個人端)>支付報名費>確認費用已繳>打印準考證

    Ⅱ.集體報名

     登陸中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)>點擊“從業人員”>點擊“考試報名”>根據考試科目點擊(集體端)>支付報名費>確認費用已繳>打印準考證

    03報名條件

    2015年證券從業資格考試改革以后,考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別,以下根據這三種類別分別說明了對應類別的報名條件

    (一)一般從業資格考試報名條件

    1、報名截止日年滿18周歲

    2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

    3、具有完全民事行為能力;

    4、違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的

    (二)專項業務類資格考試報名條件

    一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。

    (三)高級管理人員資質測試報名條件

    一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。

    04報名入口

    >>證券從業資格考試報名入口, 點擊進入

    報名采取網上報名方式。考生可于規定日期登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)按照要求報名。

    05報名原則

    (一)報名及繳、退費應在規定時間內完成。

    (二)考生報名應按系統流程提示操作,繳費成功即完成報名。報名成功的考生在當次考試報名截止日前可選擇網上退考;當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

    (三)考生可在規定的時間內申請退費,逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費。退費時,按照報名系統提示流程進行操作(詳見報名系統)。采用網上繳費方式的,費用退回原支付賬戶;采用現場繳費方式的,考生需按要求在報名系統提供銀行卡信息。

    (四)退考產生的手續費由考生自行承擔,退費周期約為7至14個工作日。

    準考證打印

    01準考證打印時間

    報考成功的考生,可在考試日前三天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

    02準考證打印方式及入口

    證券從業資格考試準考證打印入口訪問路徑:中國證券業協會網站--從業人員--準考證打印--登錄報名主頁打印準考證。

    >>>證券從業考試準考證打印入口

    03準考證打印注意事項

    準考證打印注意事項

    1、姓名、照片、準考證號、考試地址等是否顯示正確

    2、報考類別和考試科目時間是否對應

    3、打印時點擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點擊“全部打印”即可。如果報考兩科,準考證打印在一張紙上、兩張紙上都可以。

    >>>證券從業資格考試準考證打注意事項

    成績查詢

    證券從業資格考試成績查詢時間為考試結束后5個工作日內,考生可登錄報名窗口,登錄后進入"成績查詢"頁面查詢成績。

    >>>證券從業資格考試成績查詢時間

    >>>證券從業資格考試成績查詢流程

    >>>中國證券業協會網站成績查詢入口 點擊進入

    01成績管理

    證券從業資格考試滿分為100分;達到60分及60分以上,視為合格成績。入門資格考試合格成績長期有效。

    改革前有效合格成績的效用銜接

    改革前的資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為《證券市場基礎知識》,專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。成績依然長期有效。

    證券經紀人專項考試成績如何銜接

    (1)通過考試科目《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》的考生,可以認定為改革后的入門資格考試合格

    (2)只通過《證券市場基礎》的考生,還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規》,認定入門資格考試合格。

    (3)只通過《證券經紀業務營銷》的考生,可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》一科以后,認定入門資格考試合格。

    改革前證券投資咨詢資格考試合格成績怎么銜接?

    改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科,一科是《證券市場基礎知識》,另一科是《證券投資分析》。

    (1)通過改革前的考試科目《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》的,可以認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業務(其他)資格考試合格。

    (2)只通過改革前的《證券市場基礎知識》的考生,還需通過改革后的《發布證券研究報告業務》科目,才可認定為證券分析師資格考試合格。

    (3)只通過改革前的《證券市場基礎知識》的考生,還需通過改革后的《證券投資顧問業務》科目,才可認定為證券投資顧問資格考試合格。

    (4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生,還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規》科目和《金融市場基礎知識》科目后,才可認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業務(其他)資格考試合格。

    >>>2018年證券從業資格考試成績管理辦法

    合格標準

    各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績,視為合格成績。 入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規,以應知為主,通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。 專業資格考試突出考查必備的業務流程、業務標準和業務技能,以應會為主,通過專業資格考試人員應基本勝任業務工作。 管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準,以合規為主,通過管理資質測試人員應掌握主要的監管規定和監管要求。

    >>>證券從業資格考試成績合格證打印流程

    證書領取

    01證書領取時間及方式

    證券從業資格如何取得?

    通過協會組織的從業人員資格考試中基礎科目和任意一門專業科目的考試,即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員,按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

    自2003年起,證券業從業人員資格考試向社會開放,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協會建立從業人員資格考試數據庫,通過網站為社會公眾提供考試成績查詢。考生可通過協會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證。考試成績長期有效。

    證券從業資格如何取得執業證書?

    申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是:

    (一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;

    (二)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

    (三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;

    (四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。

    (五)對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。

    申請執業證書需要多長時間?

    協會通常在收到完整申請材料后三十日內審核完畢,對于證券經紀人證書的申請,協會自受理之日起二十個工作日內審核完畢。但是,如果申請材料不全,或者協會對申請材料的真實性存有合理的懷疑,可要求申請人所在機構提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

    目前,《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行) 》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。

    02證書樣式
    03注冊證書查詢網站

    證券從業資格證書查詢網址:http://www.sac.net.cn/

    證書管理

    取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。

    從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發生后十日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

    取得執業證書的從業人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發生后十日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

    機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

    從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后十日內向協會報告。

    協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓,提高從業人員的職業道德和專業素質。

    協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法以及執業行為準則等,應當報中國證監會核準。

    協會應當建立從業人員資格管理數據庫,進行資格公示和執業注冊登記管理。

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